从苏江波85套英国房产被冻结,看英国不明来源财富令和临时冻结令【涉外刑事】
- 2026-04-21 02:42:17
苏江波（化名“Mr X”）伦敦85套房产（价值7亿多人民币）被英国冻结的事引起大家关注。下面是英国皇家检察署公报。
40岁的苏江波在2023年9月15日，被列入福建省大田县法院公布的通缉名单，名单上称他为“在逃犯罪嫌疑人”。苏江波涉嫌参与非法赌博、诈骗和网络犯罪等罪行。
苏江波并未在英国被提起刑事诉讼程序，为何资产会被冻结？是因为中英两国的执法配合吗？
并不是。
（苏的英国房产，位于该建筑中）
而是因为英国2002年颁布实施的《犯罪所得法》，简称POCA。其核心目标是“crime does not pay”，犯罪不得有回报，无论该罪行是发生在英国境内还是境外。
英国存在多起针对中国人（或中国相关犯罪所得）在英资产的冻结/没收先例，主要依据POCA，常涉及涉嫌中国境内诈骗、洗钱、腐败等犯罪在英国的财产（如银行账户、房产、加密货币、艺术品等）。这些案件多由国家犯罪局（NCA）、皇家检察署（CPS）或警方主导。本公众号之前也有对于钱志敏案件的法律分析文章。从6.1万枚比特币犯罪大案，看英国反洗钱制度及中英刑事司法互助根据该法案第五部分，可以通过民事路径，不经刑事定罪的前提下，直接冻结乃至追缴财产。
1、不明来源财富令（Unexplained Wealth Order），2018年实施该制度。
不明来源财富令是干啥的呢？大多数情况下，当执法部门想要追回犯罪所得时，必须等到有人被法院定罪后才能追回。
但如果有人明显生活奢靡，住在豪宅里，开着豪车，过着挥霍无度的生活（类似中国的巨额财产来源不明罪的感觉，只不过这个不明来源财富令不分是否国家工作人员，全面管辖），却没有任何明显的合法收入来源，该怎么办呢？这时就需要“不明来源财富令”（Unexplained Wealth Order）。
根据2002年《犯罪所得法》，这是一种调查工具，它进行了举证责任倒置。不是执法部门证明这些钱是来路不明的，而是资产所有者必须证明这些钱的来源以及其合法性。
如果他们无法解释或拒绝解释，皇家检察署就可以申请“民事追偿令”（Civil Recovery Order），无需定罪即可完全扣押这些资产。这是一种强有力的工具，专门针对重罪犯和腐败分子。本案中，苏江波就被要求在3个月内说明来源，否则民事没收程序启动。
2、临时冻结令（Interim Freezing Order，简称IFO）
IFO 是与不明来源财富令（Unexplained Wealth Order，UWO） 紧密配合使用的临时资产冻结工具，主要用于民事追缴（Part 5）程序中，防止涉嫌犯罪所得的财产在调查期间被转移、出售或挥霍。
3、民事追偿令（Recovery Order）
基于上述两个令状，民事追偿令的效果是，犯罪所得财产归属“民事追缴受托人”（trustee for civil recovery），由受托人出售并上缴国库（部分可返还受害者）。
如上所述，无需对具体个人定罪，只需证明财产本身“被污染”（tainted by unlawful conduct），就可以去追偿。
苏江波案件中，皇家检察署正式用了不明来源财富令与临时冻结令，要求苏江波3个月内说明购买资金来源，否则将进入民事追缴程序。下面是不明来源财富令和临时冻结令的法律条文。
不明来源财富令（Unexplained Wealth Orders）——主要条文（第362A至362B节等）第362A节 不明来源财富令（Unexplained wealth orders）
(1) 高等法院可在执法机关提出申请后，就任何财产作出不明来源财富令，如果法院确信作出该命令的各项要求均已满足。
(2) 申请命令必须——
(a) 指明或描述寻求命令所针对的财产，以及
(b) 指明执法机关认为持有该财产的人（“答辩人”）（指定的个人可包括联合王国以外的人）。 (2A) 在答辩人不是个人的情况下，申请还可指明答辩人的负责官员（指定的个人可包括联合王国以外的人）。
(3) 不明来源财富令是要求答辩人[或命令中指定的任何负责官员（“指定的负责官员”）]提供一份声明的命令——
(a) 说明答辩人对命令所针对财产的权益性质和范围，
(b) 解释答辩人如何获得该财产（特别是如何支付获得它所产生的任何费用），
(c) 在财产由信托的受托人持有的情况下，说明命令可能指定的信托细节，以及
(d) 说明与该财产有关的其他命令可能指定的信息。
(4) 命令必须指定——
(a) 提供声明的形式和方式，
(b) 提供给谁，以及
(c) 在何处提供，或如果以书面形式提供，寄送地址。
(5) 命令在要求答辩人[或任何指定的负责官员]提供第(3)款所述声明的同时，也可[要求他们]出示命令中指定或描述种类的文件。
(6) 答辩人[或任何指定的负责官员]必须在法院指定的期限内遵守不明来源财富令施加的要求（不同要求可指定不同期限）。
(7) 在本章中，“执法机关”指——
(a) 国家犯罪局，
(b) 皇家税务与海关总署，
(c) 金融行为监管局，
(d) 严重欺诈办公室主任，或
(e) 英格兰和威尔士的检察长（就英格兰和威尔士而言）或北爱尔兰的检察长（就北爱尔兰而言）。
(8) 为本章目的，在答辩人不是个人的情况下，以下每项均为答辩人的“负责官员”……（列出董事、经理、合伙人等）。
legislation.gov.uk
第362B节 作出不明来源财富令的要求（Requirements for making of unexplained wealth order）法院必须确信以下要求得到满足（简要）：财产价值超过一定门槛；有合理理由怀疑答辩人是“政治暴露人士”（PEP）或涉及严重犯罪；财产与已知合法收入不相称等。具体细节包括财产价值、收入不相称的合理理由等。
- 362C节：命令的效果（非遵守情况下的推定等，可能导致民事追缴）。
- 362D至362I节：遵守、披露限制、成本、执行 abroad 等。
临时冻结令（Interim Freezing Orders）——与UWO相关的条款这些通常与UWO同时申请，用于冻结相关财产以防止处置。
相关条款主要在第362J节起（Unexplained wealth orders: interim freezing of property）：
- 362J节 临时冻结令的申请：在就任何财产作出UWO时，法院可就该财产作出临时冻结令，如果法院认为有必要防止财产被处置。
- 临时冻结令是禁止UWO的答辩人以及对财产有权益的任何其他人处置财产的命令。
- 可包括禁止处理财产、限制交易等。
362K节 临时冻结令的变更和解除 等后续条款规定了变通、解除和相关程序。关键效果：
临时冻结令禁止处置财产，违反可能构成犯罪。常与UWO一同申请，以维持现状直至解释提供或进一步行动（如民事追缴令）。
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徐鸿鹏律师，北京市隆安（深圳）律师事务所高级合伙人，原就职于北京市某检察院反贪污贿赂局。深圳市律师协会职务犯罪辩护委员会委员，北京市隆安律师事务所行政法律专业委员会副主任。专注于经济犯罪及职务犯罪辩护，反商业贿赂、反舞弊调查，商事争议解决，并承接处理大量相关案件。我们习惯于从商事、刑事角度，甄别企业风险，实现企业与律师的共同进步！法律咨询电话/微信：13691688640。
